李:风险防控的三大举措 迅雷股票

股票行情  2021-03-12 22:41:32

东方财富网邀请上海投资管理有限公司创始人李先生做客《财富观察》。他在节目中说,风险控制和预防可以从三个方面进行:事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。

以下是一些采访:

主持人:好的,非常感谢李老师精彩的讲解。想必投资者从我们刚才的解释中学到了很多。这时候我们要问一个问题,就是在具体的实际操作中,如何全方位的防范和控制风险?

李:我想谈谈风险控制和防范的几个方面。第一个是预先存在的风险控制,包括产品设计和投资策略的选择;二是行程控制,主要在交易环节;

三是事后风险控制,这是一个绩效评价。这主要是对金融机构而言,对于散户而言,这三个风险控制环节往往是无效的,因为他是一个人操作,很难保持风险控制的独立性。

相比之下,因为金融机构要求物理隔离,所以在事前风险控制方面,需要在产品设计端规避一些风险,比如清算线、预警线,以及你的投资策略和投资范围。在投资策略的选择上,一般投资决策委员会和个人投资者的一个区别是,投资决策委员会会非常客观、独立地选择相应的投资组合。

在交易中,交易涉及很多具体细节。比如模型的可靠性、模型的部分有效性、模型的漂移、滑动点等一些不可预测的因素。那么,这个时候如何控制中风呢?根据我们以往的经验,这个时候是需要交易者的,甚至我们的风险控制部门也会联合起来,互相配合,判断策略。例如,一些策略组合可能会失败。在这种情况下,我们会第一时间在周层面对其进行跟踪,然后在月层面对所有投资组合的表现进行评估。绩效评价的标准一般根据其偏差来判断。关于投资组合的选择,我刚才说了,事前风险控制最重要的一点是你的选择,最重要的选择标准是策略的入库标准和策略组合的有效性,我就大致说一下。

主持人:非常感谢李先生的深入讲解。想必很多投资者都记得如何事前防范风险。李先生,我认为你在市场上积累了很多丰富的经验,那么你是如何在极限市场上运作的呢?

李:在这种情况下,大概有三种手段。首先要做好资产配置,投资组合是化解系统性风险的重要手段。第二,要做好投资策略的选择。以我这十几年的经验来看,几乎所有的黑天鹅、灰犀牛事件都是因为逆势交易造成了巨大的损失。如果投资者选择顺势交易的某些因素或策略,往往利大于弊。第三,做好交易的相关准备。比如你单品种的持仓控制,网络的稳健性,交易经纪人的选择,交易的速度或者滑动点预留的空间等等。根据过去的一些经验,最重要的一点是风险的预防和预警。

主持人:是的,所以风险的防范和预警非常重要。我也希望投资者记住这一点。然后大家都知道去年的市场情况其实挺复杂的,P2P雷暴也层出不穷。就连一些正规金融机构也出现了一些违约或者跑路。李先生能否从专业角度给大家解释一下这个现象?

李:去年,这些事件我个人也有同感,我身边的很多朋友和亲戚也深受其害。其实我总结的要点是,所谓的金融机构主动管理能力不足。比如P2P融资成本10%,总成本12%左右。但是,随着融资量的不断增加,资产管理能力的不足也会凸显出来。

这具体表现在专业性上。比如我们的投资回报率不仅仅是国内的金融机构,还有一些国外顶尖的专业对冲基金,很难实现12%以上的长期净利润回报。因为缺乏投资能力,会导致P2P或者一些金融机构如雷贯耳。从这个角度来说,我希望很多金融机构能提高自己的主动管理能力,至少能覆盖国债的收益率,甚至是市场上一笔大额资金的存款利率,并保证或覆盖投资者的投资需求。这个需求我们过去估计过,客户的预期投资回报在8%左右。


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