监管部门加强了中介责任,许多经纪类债券承销业务因违规被罚款 中国油价

股票行情  2021-03-02 20:30:43

随着债券违约数量的增加,越来越多的承销机构踩雷。

许多债券承销问题,如尽职调查不足、尽职调查不力等,在后来的许多违约债券中暴露出来。最近,监管机构一再强调中介机构在推动处置违约债券时的责任。

近日,华富证券、西部证券、新时代证券等一些证券公司因违反债券承销业务规则而被点名。在债券承销尽职调查过程中,这三家券商存在验证发行人对外担保内部控制运作有效性不足、对发行人公司治理和内部控制运作重视不够、尽职调查方法运用不足等问题。

“在过去几年里,债券市场的巨大发展导致经纪人和商业银行等承销商的数量不断增加。数百家机构挤入这个市场,必然会带来喜忧参半的现象,比如承销过程中的一些回扣。随着债券违约的增加,蒙头狂奔的行业地位已经无法持续,监管的收紧也让行业进入了整肃阶段。”7月8日,一家大型券商债券承销商告诉《21世纪经济报道》。

许多经纪人被罚款

据证监会披露,华富证券、西部证券、新时代证券均已被安徽省证监局采取行政监管措施,并记入信用档案。

《21世纪经济报道》记者发现,华富证券和西部证券均因承销云升环保(300090)相关债券“17云升01”和“16云升01”而存在相关违规行为。SZ);新时代证券承销洪钟控股有限公司债券“16弘债01”、“16弘债02”、“16弘债03”,属于违法行为。

这些债券早就违约了。其中,云升环保股份有限公司和洪钟控股股份有限公司均于2018年10月首次违约,违约后也走上了退市之路。

事实上,许多违约债券的承销商后来都被监管机构通知并受到了惩罚。

早在2018年,中山证券就因涉及益阳集团的债券承销和委托管理违规行为,被黑龙江证监局发出警示函。益阳集团2017年11月第一笔债券违约,之后进入重组。然而,直到今年5月,法院才批准了重组草案。

监管部门指出,中山证券对益阳集团及其实际控制人等相关主体的尽职调查不完整,相关人员兼职和境外投资核实不到位;尽职调查文件不完善;委托管理不到位,未采取有效措施对益阳集团的信用状况、偿债能力和持续经营状况进行全面调查和持续关注。

据《21世纪经济报道》记者报道,此前一份关于机构监管的通知文件也披露了中山证券债券签约过程中的违规行为。

文件显示,中山证券与上海两家投资咨询公司签订了服务协议,并在债券签约过程中向两家公司支付了服务费。监管部门核实,当时中证债券融资总部负责人邢俊的银行账户与两家公司的银行账户有大量资金交易,其配偶还持有其中一家投资咨询公司的关联公司的股份。邢俊未能如实向中山证券披露其配偶与投资咨询公司之间的利益关系。

舞阳债务欺诈发行案中,德邦证券因未对发行人的应收账款和投资性房地产进行全面检查,被责令改正并给予警告。

“目前,积极加强风险防控是市场所有参与者的共识。在风险控制方面,公司建立了适应业务发展的体系,以风险识别和控制为核心,通过合规管理、加强内部控制等措施促进公司发展。相信随着债券违约处理机制的不断完善,市场会更加规范和成熟。”华南某券商合规部总经理说。

加强监管

数据显示,截至7月8日,今年已有67笔信用债券违约,规模达到835.77亿元。然而,随着债券违约数量的增加,违约债券的处置进展缓慢。

“违约后,许多债券的处置非常缓慢。比如益阳集团,重组计划几经波折,直到今年才终于落地。我们当时的负责人已经走了,处置工作一直是个问题。”一位来自私募机构的人士告诉《21世纪经济报道》记者。

本月初,中国人民银行会同发改委、证监会联合发布了《中国人民银行发展改革委证券期货委员会关于企业信用债券违约处置相关事项的通知》,明确了违约处置涉及各方的责任和义务,并提出明确中介机构的责任。

例如,就主承销商和受托人而言,需要加强对发行人经营和财务状况的监控和分析,密切关注可能对发行人偿付能力产生影响的情况,如重大诉讼、重大资产重组、资产出售、资产扣押和股权变更等。

“监管部门现在正在更加系统地加强对整个市场的控制,证券公司的内部管理也更加严格。其实这也是监管部门一直鼓励金融机构加强内部控制管理的大方向。”前面提到的经纪人说。


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