去年有11家信托公司被罚款。专家表示,严格监管将成为常态 市盈率怎么计算

股票行情  2021-02-16 20:03:39

2020年最后一天,银监会官网公布了两起信托监管罚款,江苏信托和吉林信托分别被罚款80万元和140万元。

整个2020年,信托业依然呈现出“严控”的主调。据《证券日报》记者不完全统计,2019年共有29家信托公司被罚款,罚款总额达2700万元。2020年全年,共有11家信托公司也被处罚,处罚总额超过1800万元。

“惩罚不是最终目的。”实益信托研究员帅国郎对《证券日报》记者表示,“此次处罚表明,信托公司存在违规行为,未能在经营中尽职尽责。监管部门实际上主要是督促信托公司加强内部管理,合法合规经营,通过处罚防范金融风险。”

去年年底,许多信托公司被罚款

2020年12月31日,银监会官网披露江苏信托处罚公告。江苏信托违规开展融资平台业务,为银行提供渠道服务,被江苏省银监局罚款80万元。

同日,吉林信托因向第三方金融机构提供隐性信用担保、向监管部门提交虚假业务报告被罚款140万元。其实这已经不是2020年吉林信托第一次被监管部门处罚了。早在当年9月,因未履行客户身份识别义务,未按要求提交可疑交易报告,被罚款90万元。值得注意的是,8月份,吉林信托和江苏信托一样,因违规向银行提供渠道服务被罚款40万元。

事实上,许多信托公司在12月份受到了惩罚。12月24日,银监会官网公布了对华能信托的两项罚款,其中华能信托因违规提供融资相关服务被罚款50万元。此外,长安信托因合规管理不力未能落实监管要求,被罚款35万元。

虽然12月份有大量信托公司被罚款,但纵观2020年全年,对信托公司的处罚较2019年有所下降。据《证券日报》记者不完全统计,2020年,中国建设投资信托、中国铁路信托、江苏信托等11家信托公司因各种违规行为受到处罚,处罚总额超过1800万元人民币。

根据中国保监会披露的信息,2019年,共有29家信托公司因各种违规行为被处罚44次,处罚总额为2700万元。处罚的理由主要涉及非法开发银行间渠道业务、不审慎经营房地产业务、违反信托审批等。

业内人士普遍认为,监管处罚的目的是发挥预防、补救和改善的作用,引导信托公司更加重视内部控制制度,完善业务操作流程,进一步提高业务发展合规性、项目后管理和风险控制水平。

一位信托行业研究员告诉《证券日报》记者,“2020年,信托公司监管罚款的数量和规模较上年有所下降,但这并不意味着监管程度有所下降。今年对信托公司和直接责任人的处罚力度加大,起到了很强的警示作用”。

他进一步表示,从重点处罚领域来看,仍侧重于房地产业务、地方融资平台业务、信用保险合作、受托人履职等。未来一些风险比较突出的机构可能会收到较大的罚款,要注意反洗钱、销售合规等关键合规领域的处罚。

帅国郎还表示,“监管严格的情况并没有改变,也反映出信托公司在会展业期间合规建设有所改善”。

资深信托理财规划师吴素伟对《证券日报》记者表示,“监管部门开出罚款主要是为了规范信托公司在严格监管的背景下开展业务,防范金融风险,确保信托行业健康发展。随着信托业的转型和融资规模的缩小,法律监管体系也更加完善,信托业将更加健康稳定地发展。”。

严格的监督将成为常态

《证券日报》记者发现,近年来,监管部门也对信托行业实施了强有力的监管政策,对信托公司给予了积极的指导。

2019年8月,中国银行业监督管理委员会(保监会)积极推进“治乱、去嵌套、防风险”等信托业监管工作,发布了《中国银行业监督管理委员会信托部关于下半年进一步完善信托监管工作的通知》,即“64号文件”。其主要内容包括坚决遏制信托规模无序扩张,严厉打击信托市场违法违规行为,有效应对信托机构风险;同年10月,发布了《标准化债权资产认定规则(征求意见稿)》,明确界定了资产管理新规中非标准化和标准化资产类别,消除了信托公司展览业的模糊领域;11月,发布了《信托公司股权管理暂行办法(征求意见稿)》。第23条规定,"投资者应使用合法来源的自有资金投资信托公司",监管当局可"根据渗透原则追溯确定自有资金的来源"。信托公司实行股权渗透管理,严格符合新资产管理规定的要求。

2020年5月,发布《信托公司资金信托管理暂行办法(征求意见稿)》,进一步规范信托公司会展业,防范风险,确保信托行业长期健康发展。同年11月,银监会发布的《信托公司行政许可事项实施办法》进一步加强了对信托业的监管和指导,鼓励信托公司开展原创业务。

实际上,各种监管政策的密集出台,也意味着监管部门将继续为信托公司保驾护航,对信托业的监管措施将逐步深化。

资产管理行业研究员袁继伟对《证券日报》表示,2021年,“严格监管”将成为常态。随着新的资产管理法规和房地产监管的实施,降低融资信托业务规模、控制房地产信托总额等监管措施将继续实施。信托公司将在净值管理方面得到更多指导,新的资本信托法规和信托公司资本管理办法将形成新时期信托公司监管政策体系。

他强调,风险防范也将是监管部门的重中之重,指导信托公司更好地解决现有风险项目,防范新风险。从促进信托公司转型发展的角度来看,监管部门有可能进一步推动创新转型业务领域的支持,如减少对信托公司参与资本市场的一些限制,扩大信托制度在社会经济发展中的应用。


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