「股票300035」深圳证券交易所发言人就有关债券交易规则和配套业务准则的公众意见回答了记者的提问

股票行情  2021-06-05 04:41:18

几天前,深交所起草并制定了《1%2B3》债券交易规则和配套业务准则,并公开征求市场意见。深圳证券交易所发言人回答了记者对市场关注的规则制定情况,交易优化安排和下一步工作安排的提问。

1.请介绍深交所关于本次债券交易业务规则的咨询情况。

答案:深交所高度重视并继续推动建立具有完备的基础设施,有效的市场运作,合理的价格发现以及有效的监管风险控制的债券市场体系。深圳证券交易所起草了本次债券交易业务规则,认真贯彻上层法律的要求,遵循投资者的需要,遵循债券市场的客观规律,并结合日常监管做法,旨在建立科学,完整,透明的高效,简洁,易于遵循的债券交易规则体系,将改变债券交易规则与股票规则之间过度耦合的现状,完善基础市场体系,更好地满足债券交易规则的需要。优质发展交易所债券市场。

此业务规则包括"一个规则%2B三个准则",即"债券交易规则(征求意见稿)"和"债券交易业务准则第1号-债券交易参与者管理(征求意见)")《债券交易业务第二号债券质押回购指南(征求意见稿)》和《债券交易业务三号债券市场做市指南(征求意见稿)》,形成了一个相对独立,平行和完整的债券规则系统和结构易于市场理解和使用。

其中,《债券交易规则》是深交所债券市场交易的基本业务规则,为债券交易提供全面的系统支持和基本的系统规则,是制定具体交易的原则性指导。按照业务规则。这三个业务指南是对《债券交易规则》的详细补充,对债券交易参与者系统和债券做市商制度做出了较为全面的规定,并执行了原始债券质押式回购交易的分散和分散的规则。系统地组织以进一步改善规则的针对性,适用性和可操作性。

2.在"债券交易规则"中对现货债券交易机制做出了哪些优化安排?

答案:结合市场需求和监管惯例,本次深圳证券交易所发布的《债券交易规则》对现货债券交易机制的安排进行了如下优化:

一是丰富债券交易方式。为了更好地满足市场参与者的交易需求,《债券交易规则》增加了询价交易和竞价交易的交易方式,为市场提供了匹配交易,点击交易,询价交易,竞价交易和协商交易五种类型。交易手段。同时,优化匹配交易,点击交易和协商交易,为匹配交易方式设置差异化有效匹配范围,提供点击交易方式来设置报价发送范围,完整交易和子显示功能,并为协商交易提供合并申报功能,进一步提高交易效率。

第二是提高债券交易结算的灵活性。对于净额结算中包含的债券类型,投资者可以选择在点击交易,查询交易,投标交易和协商交易中根据具体情况使用多边净额结算或全额结算。同时,计划将其作为一种完全的按交易结算的方法。提供了可选的结算周期,以促进国内债券市场的相互联系和外国机构投资者的交易结算。

第三是规范债券交易的申报要素。为了更好地与其他市场的同类企业联系,满足投资者交易申报的需要,《债券交易规则》将债券申报数量的单位调整为"名义价值",明确了各种情况下的最低申报数量和步长。交易方式,排除谈判中的债券现货债券交易以外的其他交易方式的最低申报数量增加到10万元,点击交易,询价交易,竞价交易和谈判交易方式下的最低价格变动单位统一为0.0001元。

第四是调整债券交易的定价方式。目前,私募公司债券,公开可交换公司债券和资产支持证券都采用全价交易。为了适应市场投资者的主流交易习惯并防范操作风险,《债券交易规则》统一了上述债券交易申报价格的定价方法。除深圳证券交易所另有规定外,所有债券交易均以净价宣告。

第五是调整交易价格管理方法。为了更好地反映开盘价和收盘价的市场参考,《债券交易规则》明确将各种交易方法的交易状态合并到相关的价格计算中,规定开盘价是当天的第一笔交易价格,当天收盘价为15:30。(含)前一小时(含)内最后一笔交易的成交量加权平均价格。

第六是加强债券交易的风险防控和行为监管。依托交易所的法定职责,从参与主体,交易行为监管,异常交易行为和监管措施等方面,加强对市场参与者的自我监管和交易行为的风险管理,明确重点监管项目,规则和规定。识别异常交易行为的法规。可以采取的对策是建立交易价格偏差报告系统,以维护市场的安全运行。

3.此咨询的三项支持业务准则中涉及的主要安排是什么?

答案:三项支持业务准则分别详细介绍了债券交易参与者的管理,债券通用质押式回购和债券做市安排:

一种是建立债券交易参与者系统以促进投资者参与债券交易,加强债券市场买方力量的梯队建设。在日益开放和相互联系的债券市场以及投资者类型和交易方法多样化的背景下,建立债券交易参与者制度不仅有利于提高主要买方机构的交易热情,而且有利于加强债券交易。监督和保证交易所债券市场健康发展。《债券交易参与者管理指南》对债券交易参与者制定了较为全面的规定,明确规定会员直接成为债券交易参与者,有资格的非会员机构可以按照规定申请成为债券交易参与者;注意债券交易参与者。进一步完善和规范了交易参与者的条件,交易路径和交易结算安排。

二是建立债券做市商制度,完善债券市场价格发现功能,提高债券流动性和市场稳定性。做市商系统在即时交易,大宗交易能力和价格稳定性方面具有优势。为加强二级市场建设,通过做市交易增加即期债券交易活动,《债券交易规则》引入了债券做市商制度,《债券做市业务指南》明确了有关安排。做市商,并设立主要做市商和一般做市商。庄家的等级庄家结构提供了关于庄家条件,庄家方法,庄家品种,庄家规格以及庄家主要庄家和一般庄家的庄家激励机制的详细规定,以及引导他们做市商有序开展债券做市业务。

第三是系统地规范回购业务安排,改善回购体系建设,防止回购交易结算风险。自推出以来,债券质押式回购业务一直运行平稳,交易活跃。它已成为深圳债券二级市场的重要流动性支持机制,在为实体经济服务,降低融资成本,加强金融机构流动性管理方面发挥着重要作用。《债券一般质押式回购业务指导原则》对一般性回购业务进行了规范。原始债券质押式回购的名称已更改为债券一般质押式回购,并且对交易声明,质押债券管理,仓储和风险管理进行了规范。在继续保持现有回购业务模型的基础上,适当优化了管理等各种业务环节,业务安排得到进一步改善。

第四,请简要介绍深圳证券交易所下一步执行债券交易业务规则的工作安排。

答案:深交所将继续贯彻"制度建设,不干预,零容忍"的方针,坚持市场化,法治化的发展方向,遵循中国证监会统一部署,夯实制度基础,提高市场效率。优化服务水平,继续促进债券市场的高质量发展,更好地发挥交易所债券市场在服务实体经济中的作用。

一种是优化和改进交易规则的安排。有关"债券交易规则"和支持指南的公众意见征询截止日期为2021年5月21日。市场各方的反馈进一步完善了交易规则,并促进了对现有规则的修订。此外,深圳证券交易所还将制定债券交易操作准则,以明确规范业务流程和操作细节。

第二是稳步推进实施辅助技术系统的准备工作。深圳证券交易所同时规划了交易系统的建设,并于近日发布了《关于实施债券交易规则的技术准备工作的通知》,《深圳证券交易所债券现货交易业务技术体系变更指南》。和第一批界面文件。与市场各方合作,精心策划并严格执行相关工作计划,细化各项具体任务,有序推进市场技术改造准备,努力做到规则与制度同步。

第三是促进债券交易账户信息的报告和归档。为了更好地满足市场对交易效率和交易风险控制的需求,提高债券交易的安全性,深交所对债券交易账户系统结构进行了优化和调整。它已经发布了相关指导方针,并在早期进行了在线业务培训,以指导市场发展债券交易账户信息报告工作。今后,我们将继续推进账户备案工作,为优化债券交易机制做出基本安排。

(单击"阅读原文"以查看通知)

END

深圳证券交易所发行了公司债券发行和上市审查业务指南,以加强公司债券发行准入监管

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深圳证券交易所受理首批基础设施公开发行房地产投资信托项目申请

深圳证券交易所坚决贯彻落实新的发展理念,着手技术创新债券和债券发行。碳中性特殊键


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