确保科技创新板创业板建设和注册制度改革稳定而深远 中国禽流感

股票行情  2021-03-27 13:36:57

日前,中国证监会发布了《监管规则适用指引——申请首次上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》),适用于各行业的发行和上市审核。

在回答媒体提问时,沪深两市相关人士表示,从监管目的来看,在《指引》中加强对上市公司股东信息披露的监管,是深入贯彻落实中央经济工作会议精神,落实“防止资本无序扩张”工作方案的重要举措,对于防止“影子股东”违法违规、“创造财富”,从源头上进一步提高上市公司质量具有重要意义。从监管逻辑来看,《指引》坚持尊重登记制度基本内涵、借鉴国际最佳做法、体现中国特色和发展阶段三项原则,充分体现了统一登记制度改革实践要求和基本内涵的制度建设理念。从监管内容来看,《指引》坚持以问题为导向,重点约束股权持有、上市前突然持股、持股价格异常等市场集中度问题。,加快弥补制度的不足,对稳步推进科技创新板和创业板建设具有较强的针对性和指导性。

上海、深圳证券交易所将与发行人和中介机构共同努力,认真落实《科技创新板创业板市场发行和上市审核指引》要求,进一步优化市场生态,确保科技创新板、创业板建设和注册制度的稳定和深远改革。

关于“沪深两市对科技创新板和创业板的发行上市审核有哪些具体措施?”,上海和深圳证券交易所表示将在中国证监会的指导下认真执行该指引。要坚持严格监管,加强监管协调,稳步推进科技创新板和创业板的发行和上市审核,重点抓好以下几个方面:

第一,做好增量项目申报工作。新申报企业在申报时应全面执行《指引》的要求,依法清理股权,披露股东信息,提交专项承诺。保荐机构应当对股权持有、上市前突然持股、持股价格异常等“三种情况”进行专项核查。,并出具验证意见。受理交易所时,将重点检查发行人和中介机构是否按照《指引》要求落实相关事宜,申报前12个月内新增股东的锁定期是否符合要求。

二、库存物品的分类。对于在审项目和已通过上海市委审议但尚未登记的项目,本所将及时通知相关发行人和中介机构补充披露股东相关信息,并严格按照本指引的要求进行核实。对于不存在股权持有、突然持股、持股价格明显异常等问题,或者在审计查询前期已经说明或披露上述问题的企业,按照规定提交专项承诺后,通常会推进审计程序。

第三,统一查询标准。交易所会根据企业实际情况合理提问,类似问题的披露和核实范围会保持一致。在审计过程中,交易所将更加注重企业股东的信息披露和核实,对企业情况进行分类处理,有针对性地发出补充查询,重点关注自然人股东和股价明显异常的多层嵌套机构股东的信息披露和核实。

第四,紧紧压着两个责任。结合前期发布的《常见问题自查表》、《科技创新板保荐业务现场监管指引》以及前期制定和外推的信息披露审核要点,交易所将进一步收紧发行人信息披露主体责任和中介机构检查把关责任,严格控制科技创新板和创业板企业的准入。上市公司未能如实说明或披露股东信息,或者相关中介机构未能履行尽职调查义务的,交易所将认真调查处理,加大打击力度;涉嫌违法的线索,及时移送有关部门。

第五,加强监管协调。交易所将进一步加强与相关部门的监管协调和信息共享,共同监管。如果反洗钱管理和反腐败要求存在问题,交易所将及时要求中国证监会启动咨询程序。市场参与者如对指引的具体应用有重大疑问,可及时向本交易所咨询和反映。

《指引》实施后,发行人和相关中介机构应如何做好信息披露和核实工作?沪深交易所强调发行人应当诚实守信,如实、准确、完整地披露信息,并从监管、承诺和披露等方面落实《指引》的要求。一是严格规范股权持有行为。历史沿革中有持股等情形的,应当在提交申请前依法解散,并在招股说明书中充分披露。第二,特殊承诺股东是合格的。明确承诺并披露不存在法律法规禁止持股的股东,不存在与本次发行相关的中介人员,发行人不存在任何不正当的股权转让行为。第三,充分披露或说明相关股东信息。申报前12个月内新股东的基本情况应在招股说明书中充分披露;应说明股票交易价格明显异常的自然人股东、股权结构复杂、股票交易价格明显异常的股东的基本情况;作为股东,私人投资基金和其他金融产品应披露它们是否被纳入监管范围。四是督促相关股东落实锁定要求。申报前12个月内,新增股东应承诺其新增股份自收购之日起36个月内不得转让,发行人应监督执行。

保荐机构、证券服务机构等中介机构应勤勉尽责,按照《指引》要求对发行人披露的股东信息进行核实:一是全面、彻底核实并督促发行人披露股东信息,不能单纯以相关机构或个人的承诺作为出具核实意见的依据。全面彻底核实客观证据,包括但不限于股东持股协议、交易对价、资金来源、支付方式等。,确保签发的文件真实、准确、完整;第二,对于股价异常、股权结构复杂的股东,要通过层层把关的方式,检查其基本信息和股权背景,确保不存在持股、非法持股、不当利益转移等情况。

此外,沪深两市相关人士表示,为了提高上市企业股权结构的透明度,虽然发布日前接受的企业不适用《指引》的新股东持股锁定要求,但仍需按照《指引》的要求做好股东信息披露工作,保荐人应严格按照《指引》的要求进行补充验证。

《指引》延长了上市前确定股份的时间标准,将申报前12个月内产生的新股东认定为突发性股份,取得股份的方式包括增资扩股和股份转让。新股东需要根据《指引》披露、检查和锁定股份。此外,新股东接受控股股东或实际控制人持股的,还应当符合中国证监会和交易所关于控股股东或实际控制人持股锁定要求的其他规定。


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