「上海有色网」为指导券商开展新三板相关业务,中国证券业协会发布了《新三板工作底稿指引》

股票行情  2021-04-23 20:43:27

新京报讯(记者孟、)为指导证券公司开展与新三板相关的上市推荐和股票发行业务,规范管理工作底稿的编制,提高执业质量,1月26日,中国证券业协会发布了《非上市公众公司上市推荐和股票发行业务工作底稿内容与内容指引》(以下简称《新三板工作底稿指引》),自即日起实施。

据悉,《新三板工作底稿指引》是在充分吸收监管部门和证券业的意见和建议的基础上,结合新三板上市推荐业务的特点,以及新三板改革提出的设立遴选层、引入公开发行制度等新要求,要求证券公司编制和管理与新三板相关的工作底稿而制定的。

中国证券业协会认为,工作底稿应涵盖尽职调查、内部控制、上市申请、发行申请、发行配售、股份登记等对履职有重大影响的文件和信息。

此外,中国证券业协会还提到,2020年新三板将积极深化改革创新,形成了“基础层——创新层——选择层”的渐进式市场结构,构建了差异化的制度体系,也对证券公司的勤勉程度、服务能力和执业质量提出了越来越高的要求。新三板工作底稿指引进一步细化工作底稿的内容和内容,进一步压缩中介机构的责任,充分了解上市公司的经营状况和面临的风险和问题,尽职尽责地推荐公司上市发行证券,督促上市公司履行规范经营、信守承诺和信息披露义务,进一步促进新三板市场长期健康发展。


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